关于安全生产分级管控制度【六篇】

分级是指根据固体颗粒因粒度不同在介质中具有不同沉降速度的原理，将颗粒群分为两种或多种粒度级别的过程， 以下是为大家整理的关于安全生产分级管控制度6篇 , 供大家参考选择。

安全生产分级管控制度6篇

【篇1】安全生产分级管控制度

1.目的

为贯彻落实省政府办公厅《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2016〕36号）和寿光市安委会办公室《关于印发全市安全生产风险分级管控与隐患排查治理二个体系建设工作方案的通知》按照寿光市安委会和侯镇人民政府的统一部署，结合本公司实际，为了有效落实开展安全生产风险管控工作，达到降低风险、消除风险，杜绝和减少各种隐患和生产安全事故的发生，编制本制度。

2.范围

本制度适合于公司所有的危害因素识别，风险分析、评价、分级、管控等全过程的管理工作。

3.组织机构及职责

为加强“双体系建设”工作的组织领导，确保活动取得实效，推进“双体系建设”工作，现成立“双体系建设”领导小组、推进小组及工作小组，对工作进行全面组织、指导、检查、推进和实施工作。

领导小组：

组 长：*****

副组长：***

组 员：****

推进小组：

组 长：***

副组长：**

组 员：***

工作小组:

组长：车间主任

组员：车间岗位人员

小组下设“双体系建设”工作办公室，办公室设在安环部，李松涛兼任办公室主任。具体负责“双体系建设”工作的组织、开展、协调、监督、考核、总结工作。

工作职责：

3.1 总经理：许明然全面负责公司的风险分级管控与隐患排查治理工作，对公司双体系建设全面部署，组织编写双体系建设的实施方案与推行工作；，为建立体系提供充分的资源，落实体系推进工作的牵头部门，任命分管负责人；确保获得建立、实施、保持和持续改进双体系建设所需要的资源，如人力资源和专门技能、方法、监测工具或仪器、信息系统、技术与财务资源；确定各系统、各部门、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的双体系建设；确保体系变更时，维持体系完整性；成立体系领导小组和各专业工作组，定期部署对双体系建设工作情况进行调度、督导和考核；确保全员参与双体系建设。

3.2.副总经理：李京东协助总经理对公司的风险分级管控工作。

3.3.副总经理：刘如学协助总经理对公司的风险分级管控工作。分管生产领域的风险分级管控工作。

3.4.总工程师：冯仲善协助总经理对公司的风险分级管控工作。分管技术、质检领域的风险分级管控工作。

3.5.安环设备部负责“双体系建设”方案的制定，负责安全生产风险分级管控体系建设工作，并对体系建设情况进行全程监督管理；负责组织安全基础管理、危险化学品管理方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制；分析存在的问题，监督治理方案以及相应的实施工作；监督隐患的整改、防范措施、资金、期限的落实和组织应急预案的制定；负责职业危害的防控和风险公告警示工作；负责“双体系建设”管控手册的审核和上报；负责“双体系建设”的组织、开展、协调、监督、考核、总结工作。
   负责组织设备设施管理方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制。

负责消防系统方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制。

负责应急管理方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制。
3.6.技术研发部负责区域位置和总图布置方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制。
3.7.维修车间组织电气、仪表系统方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制。
  负责组织公用工程系统方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制。
3.8.仓库保管组织储运系统方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制。
3.9.财务部负责统计事故隐患治理、风险管控专项预算资金；划拨公司事故隐患治理、风险管控专项费用，监督落实费用的闭环管理。
3.10.各车间是安全基础管理、区域位置和总图布置、工艺管理、设备管理、电气系统、仪表系统、危险化学品管理、储运系统、公用工程系统、消防系统等方面隐患排查、风险管控的责任主体，车间主任负责本车间风险点的确定、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制；负责对隐患的排查、登记、报告，实施整改，并根据职责分工，按要求向相关单位报送“双体系建设”工作信息；车间员工负责进行本车间风险点划分、危险源辨识、风险分析、管控措施统计、隐患排查工作。

【篇2】安全生产分级管控制度

滨州北海汇宏新材料有限公司文件

汇宏安〔2016〕6号

关于安全生产风险分级管控与隐患排查治理双体系安全生产风险分级管控制度

为实现安全生产风险管控和隐患排查治理“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进”，防范各类生产安全事故发生，确保各项工作执行到位，制定管控制度如下：

一、风险划分原则：

1、设备设施、部位、场所、区域:依据火力发电企业重点工艺流程，以燃煤电厂为例：煤在炉膛内燃烧，将锅炉里的水加热生成蒸汽，然后将来自锅炉的具有一定温度、压力的蒸汽经主汽阀和调节汽阀进入汽轮机内，依次流过一系列环形安装的喷嘴栅和动叶栅而膨胀做功，将其热能转换成推动汽轮机转子旋转的机械能，通过联轴器驱动发电机发电。火力发电企业设施、部位、场所、区域可以划分为以下主要单元：汽机设备及系统；锅炉设备及系统；电气设备及系统；热控、自动化设备及系统；燃料储运系统、水处理系统。除此以外，还有一些辅助系统，如燃油系统、采用氢冷机组的氢气系统、采用纯氧点火的纯氧系统、环保需要的液氨系统、脱硫脱硝系统等。

2、设备设施、部位、场所、区域示例：发电机、锅炉、汽轮机油系统属于设备设施；汽轮机高、中压缸、锅炉炉膛、高温、高压管道属于部位；热工电子设备间、配电室属于场所；脱硝氨区、燃油泵房属于区域。

3、操作及作业活动：火力发电企业操作及作业活动按照管理模式一般分为两大类，即运行操作和检修作业。

运行操作主要是指机组或设备启动、停运、运行中设备的切换、试验等。根据重要程度和监护等级和又可分为：重大操作、双监护操作、单监护操作、单人操作。

检修作业主要是指在生产现场、设备、系统上进行检修、维护、消缺、安装、改造、调试、试验等工作。

2、危险源辨识方面：

1、辨识范围：危险源辨识范围应覆盖风险点内的全部设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响和可能导致的后果。

火力发电企业危险源（危险有害因素）可分为四大类：人员作业行为、设备设施系统、作业环境、管理因素。

1.1 人员作业行为因素包括但不限于：

a.电气作业:带电作业、高压电气设备附近作业、低压电气设备附近作业、全部停电作业

b.高处作业：5米以下、20米以下、50米以下

c.动火作业：一级动火作业、二级动火作业、非重点防火区域动火

d.起重吊装作业：重大物件起吊作业、一般起吊作业

e.有限空间作业：酸碱容器、油罐、一般金属容器、电缆井、电缆夹层、地下沟道等

f.运行操作：重大操作、双监护操作、单监护操作、单人操作

g.人工搬运作业：大件物体搬运、一般物体搬运

h.油漆防腐作业：吸收塔内部防腐作业、烟道、烟囱防腐作业、一般防腐作业

i.液氨接卸作业

1.2设备系统危险因素包括但不限于：

a.汽机设备及系统：汽轮机超速、轴系断裂、大轴弯曲、轴瓦损坏

b.锅炉设备及系统：炉膛爆炸、制粉系统爆炸、煤尘爆炸、汽包满水和缺水、尾部再次燃烧、承压部件爆漏

c.电气设备及系统：全厂停电、发电机损坏、高压开关损坏、接地网事故、污闪、继电保护故障、变压器（互感器）损坏

d.热控、自动化设备及系统：分散控制系统失灵、电力监控系统失灵、热工保护拒动

e.其它设备及系统：液氨系统泄漏、燃油系统着火、汽轮机油系统着火、燃煤储存系统着火、燃煤运输系统着火、压力容器爆炸等

1.3 作业环境因素主要包括：

温度、湿度、洁净度、高度、宽度、粉（灰）尘、有毒有害气体、易燃易爆气体、风速、照明、噪声、气象、通道、安全设施、设备机具及环境工作措施等。

1.4管理因素包括但不限于：

a.违反国家有关法律法规导致行政处罚或处罚金；

b.安全生产责任制和安全生产规章制度不完善导致管理漏洞；

c.安全教育培训不到位导致人身伤害事故；

d.外包工程管理不到位导致外来风险侵入。

2、危险源辨识实施：对风险点内的不同危险源（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行辨识、风险评价是风险分级管控的基础。企业应在每年初组织开展一次系统性的风险点排查和危险源辨识活动，要结合前一年技术改造、设备设施变更后带来的变化以及同类型企业发生的事故情况，组织各部门、各专业重新进行全面排查、辨识、评估。对于较大的技术改造项目应适时开展专项辨识评估活动。 三、风险评价方法及标准：常用的风险评价方法对作业条件危险性分析法（LEC法）进行风险评价，此法针对与系统风险有关的三种因素（可能性、人员暴露频繁程度、后果严重性）基准值的乘积来评价人员伤亡或设备事故风险大小。 3.1风险评价准则：LEC法给出两种评估方式，即两个计算公示，D=L×E×C和D=L×C，根据D值不同对应两种判定准则，其中LEC评估方式适用于作业活动类风险分析，也可以用于设备设施类。LC评估方式适用于设备设施类风险分析。可根据实际情况选用不同的评估方式，也可以根据对风险的承受能力编制适合的判定准则。3.2风险评价与分级：根据风险评价准则对风险点内的每一项危险源（潜在事件）逐一进行评价与分级，风险评价过程中应充分考虑各项危险因素。按照LEC法准则，风险评价级别可分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险和可接受风险。评估出来的不可接受风险，从高到低分为四级，即重大风险、较大风险、一般风险、低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示，对应简称为1级、2级、3级、4级。四、风险点级别确定：风险点的级别确定应遵循从严从高原则，按风险点内各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。4.1风险控制措施：4.1.1控制措施的选择原则

对辨识出的危险源现有控制措施进行识别、梳理，并根据风险的可控在控程度确定是否需要改进（新增）措施建议，在制定风险控制措施时应充分考虑措施的可行性、安全可靠性和有效性，要重点突出人的因素。控制措施应包括工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置五个方面。

4.1.2 控制措施实施

根据风险评价结果采取不同控制措施并落实到位是风险分级管控的核心。火力发电企业风险控制措施应从以下方面考虑：

4.1.2.1 工程技术措施：

工程技术措施包括物理工程措施、在线监测措施、视频监控措施、自动化控制措施、应急措施等。

消除措施是通过合理的设计和科学的管理从根本上消除危害因素，进而消除风险发生的根源，如采用无害工艺技术、以无害物质代替危害物质、实现自动化作业等。

当消除危害因素有困难时可使用预防性技术措施防止危害的暴露，进而预防和控制风险，如使用连锁装置、安全阀、安全屏护、漏电保护装置、事故排风装置等。

在无法消除和预防危害因素时，可采取减少或消弱危害因素的措施，降低风险后果的严重程度，如静电释放装置、局部通风装置、降温措施、减振装置等。

在无法消除、预防或减弱危害因素时，应将人员、设备（施）与危害因素隔开或将产生或导致危害的设施或场所进行封闭，如设置围栏、安全罩、防护屏、隔离操作室、隔音罩，采用遥控作业，保持安全距离等。

警示措施是指在存在风险的地点或场所，配置醒目的安全色、安全标志，或者设置声、光信号报警装置，提醒作业人员注意安全。

4.1.2.2 管理措施：风险控制管理措施主要包括制度措施和监督措施两个方面。

制度措施是指通过制定、实施安全管理制度和作业规程，规范和约束人员的管理行为与作业行为，进而有效控制风险的出现。应建立完善的安全生产规章制度体系，并定期进行评审，保持有效性。火力发电企业风险管控制度措施至少应包括：工作票制度（包括继电保护安全措施票、热工热工控制系统安全措施票、动土票、动火票）、操作票制度、工作监护制度、交接班制度、巡检制度、设备定期试验、切换制度、重大操作到场到位制度、设备检修管理制度、设备变更管理制度、缺陷管理制度、检修规程、运行规程、现场作业规程等等。

监督措施是指对现场或某一特定环节﹑过程进行监视﹑督促和管理﹐使其结果能达到预定的目标。对违章行为实行分级处罚：班组长查出违章时，处罚违章责任者；车间查出违章时，处罚违章责任者及其所在班组负责人；职能管理部门查出违章时，处罚违章责任者及其所在班组和车间负责人；企业领导查出违章时，处罚违章责任者及其所在班组和车间负责人，并联责分管职能部门负责人。

加强对现场作业活动的监督管理，加强对较大及以上风险等级作业活动项目的监督，建议实施作业前两级检查验收制度。可以制定高风险作业安全检查卡，明确检查标准和验收部门，验收合格后方可开工。加强对外包工程的监督管理，依据工程总投资、同一时刻施工现场人员数量及作业性质特点等，确定外包工程风险等级，开展外包工程专项分级管控。对于风险较大的施工现场重点部位（安全风险高、人员不易连续监控、人员集中或交叉作业等部位）设置24小时连续监视录像的高清视频监控探头，并进行全程储存备查。

4.1.2.3 个体防护措施：员工使用劳动防护用品与安全工器具防止人身伤害的发生，如安全帽、安全带、安全绳、绝缘手套、绝缘杆、脚扣、防毒面具、防护眼镜、防护手套、防尘口罩、耳塞、酸碱防护服等，还有事故情况下使用的全面罩防毒面罩、正压式空气呼吸器等等。4.1.2.4应急处置措施：加强应急管理，针对人身伤亡、火灾、发电设备、环境污染、突发事件处置等危害因素，组织制定相应的事故应急救援预案和现场处置方案，做好应急物资储备工作。下发年度应急演练计划并组织综合预案的演练活动，车间根据分工组织专项预案和现场处置方案的演练，班组组织预案的学习培训，参加公司和车间组织的演练活动。4.2风险分级管控 4.2.1 风险分级管控的要求:风险管控是指通过实施一系列有效措施对风险进行控制，使风险降低或保持在可接受范围内。定期开展法律法规辨识，严格履行安全生产法定责任，防控管理风险。建立健全各级各岗位安全生产责任制，实行安全风险目标管理，逐级签订安全生产责任书。

对评估出来的不可接受风险，应分级、分层、分类、分专业进行管理，针对不同风险等级，明确管控层级（企业、车间、班组、岗位），落实责任部门、责任人、具体管控措施。尤其要强化对重大危险源和存在重大安全风险的生产经营系统、生产区域、岗位的重点管控。

风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。

4.3编制风险分级管控清单:在开展风险点排查、危险源辨识、风险评价、制定管控措施后，对各部门、班组活动记录进行梳理。将主要风险点、风险等级、典型管控措施和应急措施予以公布，让每一名员工都了解各自岗位或系统对应的危险源的基本情况及防范、应急对策。

滨州北海汇宏新材料有限公司

二零一六年一月二十二日

【篇3】安全生产分级管控制度

安全生产风险分级管控制度

第一章?总?则

第一条为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全生产方针，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，保障安全生产，制定本制度。?

第二条本制度所指的安全风险分级管控，是指公司内部为保障安全生产自主组织开展的，对生产、建设、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。本制度不包括国家法律法规要求的由中介机构承担的各类安全评价活动。?

第三条?本制定适用于公司所属各生产经营和项目建设单位(以下简称各厂矿)。?

第二章?组织管理

第四条公司负责安全风险分级评估、管控工作的总体组织、协调。安全监察部是安全风险评估管理工作的牵头部门，负责组织制订公司安全风险分级管控制度和考核标准，定期协调组织相关业务职能部门对各单位安全风险管控工作进行监督检查和考核。各业务职能部门是安全风险管控工作专业管理部门，负责本专业范围内安全风险评估、管控工作的组织协调、业务指导和检查督导。?

第五条各厂矿是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体，单位主要负责人是安全风险分级评估管理第一责任人，对安全风险管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原则，建立健全安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本单位安全风险分级管控实施办法或细则，明确组织程序、方式方法、监督管理及考核奖惩等内容。单位分管负责人对分管范围内的安全风险管控工作负责，具体组织实施分管范围内的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。各业务科室负责实施专业范围内的系统安全风险评估管理，区队(车间)负责实施现场开工条件安全风险评估管理，班组负责实施重点工序安全风险评估管理，岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估管理。

第三章?安全风险辨识?

第六条各厂矿要组织专家和全体员工，采取有效措施，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。?

第七条各厂矿在生产系统、装备的投运、移交、运行、停运或重启时，应由单位分管负责人(分管技术负责人)或专业职能部门组织进行安全风险评估。?

（一）停运或重启是指下列几种情况：?1.?煤矿的工作面、巷道封闭或启封；?

2.?车间、生产线、重要生产设备、装置的停运或重启；

3.?地面生产单位的事故停车、停产、停工和重新开车。

?(二)系统、装备评估的主要内容包括：?

1.新系统、新装备投运的评估内容应包括工程施工和设备安装质量、安全设施、安全防护、检测检验、规程措施、技术和人员条件、应急设施和预案等；?

2.系统、装备移交评估的内容应包括使用环境、运转情况、安全设施、安全措施、接收单位技术能力等；?

3.系统、装备正常运行的评估内容应包括运行状况、安全保护和安全防护设施等；?

4.系统、装备停运或重启的评估内容应包括可能存在的风险因素、对运行系统的影响、安全隔离措施，技术、措施以及人员准备，启(停)用后安全管理等。

第八条区队(车间)现场开工条件风险辨识。连续生产作业的现场每班开工前，由区队(车间)跟班或值班领导、安监员(安全员)、班组长对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等是否具备安全生产条件进行评估。?

第九条班组重点工序评估。各作业班组在组织生产、施工、设备安装、检维修等作业过程中，由安全负责人组织对重点工序涉及的环境、设备、安全设施、工程质量、人员和安全措施等情况进行安全评估。?

第十条岗位评估。作业人员每班上岗前，对自身上岗条件和本岗位职责范围内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全评估。?

第十一条?检维修、临时施工和零星作业评估。检维修作业、临时施工和零星作业前，作业负责人会同安全负责人，对施工材料和工具准备，设备和工器具完好，作业环境，电源、高温、高压源等危险能量源以及有毒有害物质隔离，重物失稳防控及其他安全防护措施落实，作业人员身体状况、精神状态和劳动防护用品佩戴等情况进行评估和确认。?

作业完毕试运转前，作业负责人会同安全负责人，对施工质量，材料、工器具回收和人员撤离，安全设施及安全防护以及采取的安保措施(如短路线、电气接地等)恢复等情况进行评估和确认。?

第十二条特殊施工作业评估。特殊施工作业前，由项目负责人组织专业技术人员、施工人员等对作业中可能存在的安全风险因素和可能产生的危害后果等进行分析评估，并根据评估结果确定程序步骤、施工工艺及安全措施。?

特殊施工作业主要指下列内容：?

1.涉及高温、高压、有毒、有害等易发生泄露、中毒、爆炸危险的作业；?

2.特大重物起吊或井筒内等特殊地点重物起吊作业、高处作业、受限空间作业、危险区动火作业等特殊条件作业；?

3.重要设备安装、撤除、改造、维修等特殊作业；?4.其他复杂、特殊施工作业。

第十三条异常状况评估。正常生产(运行)的系统(装置)在生产工序、工作流程、技术工艺发生变化以及工作区域的设备、设施、环境发生重大变化或发生事故(包括未遂事故)时，应由专业职能部门组织相关人员对系统安全可靠性重新评估。?

第十四条工程项目评估。新建、改建、扩建工程项目，各厂矿应分别在项目立项、现场开工、建设施工、试车试产等各阶段组织安全风险评估。?

1.项目立项时，应对项目存在的危险、危害因素及危害程度、工艺成熟程度、工艺危险因素和控制难度、现有控制防范措施、管理主体的技术能力和安全管理水平等进行综合分析评估。

2.项目开工前，应组织有关部门专业人员会同监理人员对施工单位安全资质、总体施工组织设计、安全和技术管理人员配备、作业人员资质、施工所需工器具和特种设备检测、检验等开工安全条件进行综合分析评估。?

3.项目施工期间，建设单位应会同监理人员、施工单位对施工现场安全措施是否落实到位，危险因素分析排查、安全隐患治理是否按规定执行等情况进行动态安全评估。?

4.项目试车试产前，应组织有关专业人员，按照建设项目“三查四定”（ 查设计漏项、查施工质量、查未完工项目；定流程、定方案措施、定操作人员、定时间。）、“三查、三确认、一许可”（ 查设计漏项、工程质量、现场隐患，对安全设施装置、试生产人员资格、试生产方案检查确认，确认符合试生产条件后发放试生产安全许可证）要求，对系统、设备、设施施工质量，安全设施及安全防护，试车试产方案、安全技术措施及应急预案，人员、物资、外部环境等情况是否具备试车试产条件进行综合分析评估。试车试产过程中，涉及安全的工艺、参数、控制等需要变更时，必须重新评估。?

第十五条“四新”试验评估。新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前，应对其安全性能、环境适应性、存在的危险因素、可能造成的危害及应对措施、人员技术能力等是否具备安全试验或推广应用条件进行综合评估。?

第十六条其他评估。?

1.设备、物资购置及出入库。涉及安全生产的设备、物资购置前，要对设备、物资是否适应本单位安全生产要求进行安全、技术选型论证，并按规定程序报批。设备、物资入库前，应对其完好情况、技术参数、安全性能等进行评估验收，符合要求方可入库。材料、配件、工器具、劳动防护用品等出库投入运行前，使用单位(人员)应对其完好情况、安全性能进行检查评估，符合安全要求方可投入运行。?

2.作业人员。新招聘和长期(一年)中断作业的员工上岗前，应对其身体健康状况、职业禁忌情况、岗位所需技术业务知识和技能、规程措施和有关规章制度掌握情况等是否具备上岗资格进行综合考核评估。?

各厂矿应利用班前会、入井检身等环节对作业人员上岗前的精神状态、是否饮酒、是否携带违禁物品、劳动防护用品和安全防护器具配备等状况进行动态评估。?

3.重大灾害。各厂矿应定期对本单位可能发生的重大灾害及已采取安全管控措施的可靠性进行分析评估。?

第四章?方法及要求?

第十七条各厂矿要按照系统、场所、设备设施、作业类型等不同类别，结合专业、岗位特点和评估内容复杂、重要程度，按照“科学、实用、简明、高效”的原则，合理选择安全风险评估的方式、方法(《常用评估方式方法》见附件2)。?

简单系统、车间、班组、工序、检维修和岗位作业可采用安全评估表法，非煤生产系统、工艺装置可选择危险与可操作性分析(HAZOP)法，煤矿复杂生产系统、“四新”试验、工程项目等可选择集体检查分析或专家综合评估法，车间、班组应选择“三位一体”评估法，岗位应选择“五步”评估法。?

第十八条安全评估表制作要结合安全管理经验和生产实际，尽可能完整列举危险危害因素，按照危险因素对人员、系统、装备危害程度不同，分成重大风险、较大风险、一般风险和低风险四种类型，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。?

重大风险：可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。?较大风险：可能造成人员伤害，但不会降低系统性能或损坏的。?

一般风险：不可能造成人员伤害，但会降低系统性能或损坏的。?

低风险：不会造成人员伤害和系统损坏的。?

第十九条采用评估表评估时，要逐项检查确认，评估人员签署评估结论和姓名，并牌板公示或告知作业人员评估情况。?

第二十条采用危险与可操作性分析、集体检查分析或专家综合评估方式评估时，必须编写评估报告书，明确评估内容、范围、条件、环境、结论、建议等内容，参与评估人员签名。评估报告书必须报上一级业务管理机构审查，不得直接按照评估报告结论进行生产作业。

第二十一条岗位评估采用评估表方法时，可以采用评估卡片或评估活页表，必须将涉及到的班组、工序和本岗位的评估结论和要求记入记录中，被通知岗位整改作业的必须经班组长签名复查确认。?

第二十二条各厂矿对现场评估出现的不同类别安全风险，必须明确汇报、处置程序。经评估存在不可控风险的，必须立即停止作业或停止运行，发出预警，撤出危险区域人员，并报告上一级管理部门和单位值班人员，制定措施进行整改，整改完毕后再进行评估；存在中等可控风险的，必须通知岗位人员，同时明确整改措施、落实复查验收责任；存在可控风险的，采取预防性措施直接“手指口述”进行作业。?

第二十三条对安全风险的控制应遵循消除、减弱、隔离、联锁、警示、个体防护的先后顺序原则，优先考虑和采取可靠的控制措施。?

第二十四条各级评估得出的结论及存在的安全风险因素能现场公示的应在明显位置予以公示，不能公示的应及时告知相关人员。?

第二十五条各类评估报告、评估表、检查记录等资料的内容，必须符合国家及行业有关标准、规范和上级规定制度要求。?

第二十六条确定安全风险评估方式方法和编制规程措施时，应充分听取基层单位员工的意见和建议，确保作业方法的可操作性、安全风险评估的全面性和防范控制措施的针对性。?

第二十七条各厂矿应定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、监控措施的实际运行效果进行分析和评价，并根据上级新要求和实际需要进行调整和修订。?

第二十八条?各厂矿应建立安全风险评估专项档案，各类评估报告、安全评估表以及检查记录等文字资料，应做到谁评估、谁签字、谁负责，根据实际需要确定保存期限，存档备查。

第二十九条各厂矿应每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的教育培训。?

第五章?检查考核?

第三十条各厂矿应建立安全风险评估考核奖惩机制，对各级安全风险评估执行情况进行动态检查督导，定期检查考核。?

第三十一条公司每季度对各单位安全风险评估工作进行一次检查考核(考核标准见附件1)。平均得分低于90?分的定为不合格单位，对各单位按照公司《安全绩效考核办法》进行考核兑现。?

第六章?附?则?

第三十二条本规定自年?月?日起实施。?

第三十三条本规定解释权属公司。

附件?1：?

安全风险评估检查考核评分标准?

附件?2：?

常用安全风险评估方式方法?

一、定性评估法。也称经验评估法，是按生产系统或生产工艺过程，对系统中存在的各种危险危害因素进行定性的分析、研究、评估，得出定性评估结论的评估方法。?

本方法通常采用安全评估表，根据经验将需要检查评估的内容以列表的方式逐项列出，现场逐条对应评估。安全评估表内容还可根据项目危险程度，将评估项目内容划分为安全否决项（不可控危险）和可控项（中等或可控危险）两部分，存在否决项时，停止评估，向上一级管理层报告；不存在否决项时，对可控项进行赋值，得分不低于规定的临界值，定性为具备安全生产条件；?

可控项得分低于临界值，停止作业，制定措施进行整改，整改完毕后再进行重新评估。?

本方法适用于简单系统、大型装备，工作条件和环境相对稳定的区队开工和岗位的评估。?

二、专家评估法。是指集体检查分析、专家综合评估或两者相结合的评估方式，依据现场条件、检测结果、临界指标，运用类比分析等方法，对系统运行环境、设备设施、工艺和人员技术能力、安全措施、制度、管理水平等方面进行评估的方法。?

本方法适用于复杂的系统、工艺、装置以及“四新”试验应用等方面的评估。?

三、危险与可操作性分析(HAZOP)法。是通过分析生产运行过程中工艺状态参数的变动和操作控制中可能出现的偏差，以及这些变动与偏差对系统的影响及可能导致的后果，找出出现变动及偏差的原因，明确装置或系统内及生产过程中存在的主要危险、危害因素，并针对变动与偏差产生的后果提出应对安全措施的评估方法。?

本方法主要分析步骤是：?

1.?建立研究组，确定任务、研究对象。一是建立一个有多方面专家组成的研究组，研究组的人员应包括设计、管理、使用和监察等各方面人员。二是明确研究组的任务，如研究的最终目的是解决系统安全问题，还是产品问题、环境问题，或者是综合问题。三是充分了解分析对象，准备有关资料。?

2.?划分单元，明确功能。将分析对象划分为若干单元，明确各单元的功能，说明其运行状态和过程。在连续过程中单元应以管道为主，在间歇过程中单元应以设备为主。?

3.?定义关键词表，按关键词，逐一分析每个单元可能产生的偏差。?

4.?分析发生偏差的原因及后果。?5.?制定对策。?

本方法适用于地面生产及工艺作业线、化工工艺装置等评估。?

四、预先危险分析（PHA）法。是在危险物质和装置设计、施工和生产前，对系统中存在的危险性类别、出现条件、导致事故的后果进行分析评估的方法。?

本方法主要步骤：?1.?危害辨识?

通过经验判断、技术诊断等方法，查找系统中存在的危险、有害因素。?

2.?确定可能事故类型?

根据过去的经验教训，分析危险、有害因素对系统的影响，分析事故的可能类型。?

3.?针对已确定的危险、有害因素，制定预先危险性分析表。

4.?确定危险、有害因素的危害等级，按危害等级排定次序，以便按计划处理。?

5.?制定预防事故发生的安全对策措施。?

本方法适用于固有系统中采取新的方法，接触新的物料、设备和设施的危险性评估。?

五、故障假设分析法（WI）。是由熟悉工艺的人员对系统工艺过程或操作过程，通过提问（故障假设）的方式来发现可能的潜在的事故隐患（实际上是假想系统中一旦发生严重的事故，找出促成事故的潜在因素，在最坏的条件下，这些因素导致事故的可能性）的分析评估法。?

本方法适用于工程项目的各个阶段的评估。?

六、“五步”评估法。是作业人员按照“停、想、评、定、做”五个步骤，对本岗位职责范围内的环境、设备、设施和自身上岗条件进行安全评估的方法。本方法中的“停”即停止作业，实施评估；“想”即辨识、排查危险危害因素；“评”即评估危险程度，及时汇报；“定”即制定安全措施，消除或管控危险；“做”即按照规程、措施和“手指口述”进行作业。?

本方法适用于各岗位作业人员上岗作业前的安全评估。?

七、“三位一体”评估法。是区队（车间）的跟班人员（值班人员）、班组长、安监员（安全员）三人进行现场安全生产条件评估的方法。?

煤矿单位一般由跟班区队长、安监员、班组长负责，地面各厂矿由本单位规定的人员负责，通常采用安全评估表，对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等逐项进行评估。?

本方法适用于岗位作业人员上岗作业前的评估。?

【篇4】安全生产分级管控制度

安全生产风险分级管控制度

第一章总则

第一条 为了准确把握安全生产的特点和规律，坚持风险预控、关口前移，实现把风险控制在隐患形成之前，预防和减少生产安全事故，确保企业的生产安全，落实安全生产主体责任，根据有关法律、法规和国务院安委会办公室《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）要求，全面推行企业安全生产风险分级管控，制定本制度。

第二条 本制度所称安全生产风险是指生产安全事故或职业健康损害事件发生的可能性和后果的组合，安全生产风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。

第三条 本制度对安全生产风险分级管控提出了要求，适用于集团公司总部、各直属单位。全资及控股权属企业，应根据本制度和国务院安委办《标本兼治遏制重特大事故工作指南》等文件精神，结合各自实际，实现本制度的转化、对接和落实。

第二章安全生产风险分级

第四条 各单位应当依据《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861）的规定，充分考虑危害的根源和性质，对本单位潜在的人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等安全生产危害因素进行辨识。

第五条 各单位应当结合实际，选择有效、可行的安全风险评估方法进行危害因素辨识和风险评估。可使用工作危害分析法（JHA）和安全检查表分析法（SCL），有条件的企业可以选用危险与可操作性分析法（HAZOP）进行安全风险评估。

第六条 各单位应当组织专家和全体员工，采取安全绩效奖惩等有效措施，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善，安全生产风险评估过程要突出遏制重特大事故，高度关注暴露人群，聚焦重大危险源、劳动密集型场所、高危作业工序和受影响的人群规模。

（一）生产工艺固有风险重点评估内容。

1.设计施工情况、边坡高度、边坡角、水文地质条件、工程地质条件、封闭圈以下深度、排土场情况和周边环境等。

2.设计施工情况、库容、坝高、汇水面积、筑坝方式、浸润线控制情况、库址地质条件和周边环境等。

（二）设备设施重点评估内容。

1.生产设备设施系统的机械化程度和自动化水平。

2.生产、调度、管理、监控信息化和智能化水平。

3.设备设施的技术水平，先进适用技术和装备的应用情况。

4.设备设施取得矿用产品安全标志情况。

5.设备设施定期检测检验执行情况。来安全生产监管指令落实情况。

第七条 各单位应当对辨识出的安全生产风险进行分类梳理，参照《企业职工伤亡事故分类》（GB6441—1986），综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定安全风险类别，对不同类别的安全风险，采用相应的风险评估方法确定安全风险等级。

第八条 各单位应当将安全生产风险等级从高到低划分为D级\1级（重大风险）、C级\2级（较大风险）、B级\3级（一般风险）和A级\4级（低风险），分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。各单位可根据企业实际情况，在安全生产风险分级时，对每一级可考虑再细分亚类管控，例如：对A级风险，根据其风险程度等再划分为A+、A、A-亚类。

第三章安全生产风险管控

第九条 各单位应当根据安全生产风险评估分级的结果，通过采取隔离危险源、实施个体防护、设置监测监控设施等措施，达到回避、降低和监测安全生产风险的目的，同时针对安全生产风险特点，从组织、制度、技术、应急等方面对安全生产风险进行有效管控。各单位各级安全生产风险管控遵循以下原则：

（一）A级\4级：蓝色风险（低风险），需要注意，可以接受（或可容许的）。各企业员工应引起注意，各工段、班组负责A级危害因素的控制管理，可根据生产场所或实际需要来确定是否制定控制措施及保存记录。

（二）B级\3级：黄色风险（一般风险），需要控制整改。各企业车间、科室应引起关注，负责B级危害因素的控制管理，所属工段、班组具体落实；应考虑效果更佳的解决方案或改进措施，需要监视来确保控制措施得以实施，保留记录。

（三）C级\2级：橙色风险（较大风险），必须制定措施进行控制管理。各企业、职能部门应引起关注，负责C级危害因素的控制管理，所属车间、科室具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要采取改进的控制措施。 （四）D级\1级：红色风险（重大风险），各企业应对D级危害因素控制管理，具体由各分厂或职能部门根据职责范围具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应停止风险不可控制的工作，立即整改，采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。

第十条 各单位应当依据安全生产风险等级建立企业安全生产风险分级管控台账，绘制企业“红、橙、黄、蓝”四色安全风险空间分布图。

第十一条 各单位应当对安全生产风险分级、分层、分类、分专业进行管理，逐一落实企业、车间、班组和岗位的管控责任，尤其要强化对重大危险源和存在重大安全风险的生产经营系统、生产区域、岗位的重点管控。

第十二条 各单位应当建立完善安全生产风险公告制度，并加强风险教育和技能培训，确保管理层和每名员工都掌握安全生产风险的基本情况及防范、应急措施。 第十三条 各单位要在醒目位置和重点区域分别设置安全生产风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化安全风险监测和预警。

第十四条 各单位应当根据生产过程及材料、工艺、设备、防护措施和环境等因素发生重大变化，或者国家有关法规、标准发生变化时，动态评估、调整安全生产风险等级和管控措施，确保安全生产风险始终处于受控范围内。

第四章管理责任

第十五条 各单位应当结合企业安全生产隐患排查治理工作，建立健全安全生产风险分级管控制度；结合企业实际，制定从企业、工程部、班组和岗位的安全生产风险分级管控体系实施方案，逐级建立并落实从主要负责人到每个从业人员的安全生产风险分级管控责任制，逐步构建安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制。

第十六条 各单位违反本制度，有下列行为之一的，视情况处以200-3000元罚款，并列入集团公司安全生产考核：

（一）未建立安全生产风险分级管控制度的；（二）未制定风险分级管控实施方案并有效实施的；（三）未按规定进行安全生产风险分级、管控的；（四）未建立企业安全生产风险分级管控台账的；（五）未按规定进行安全生产风险告知的。

第十七条对安全生产风险分级管控不力、构建安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制工作不力，导致形成隐患，并引发事故的单位，按照集团公司《安全生产考核管理制度》进行处理；构成犯罪的，移送有关部门，依照刑法有关规定追究刑事责任。

第五章附则

第十八条本制度经安全生产领导小组会议审议通过，自发布之日起执行。

第十九条本制度由四川双成达建筑工程有限公司安全生产部负责解释。

【篇5】安全生产分级管控制度

1.目的

为贯彻落实省政府办公厅《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2016〕36号）和寿光市安委会办公室《关于印发全市安全生产风险分级管控与隐患排查治理二个体系建设工作方案的通知》按照寿光市安委会和侯镇人民政府的统一部署，结合本公司实际，为了有效落实开展安全生产风险管控工作，达到降低风险、消除风险，杜绝和减少各种隐患和生产安全事故的发生，编制本制度。

2.范围

本制度适合于公司所有的危害因素识别，风险分析、评价、分级、管控等全过程的管理工作。

3.组织机构及职责

为加强“双体系建设”工作的组织领导，确保活动取得实效，推进“双体系建设”工作，现成立“双体系建设”领导小组、推进小组及工作小组，对工作进行全面组织、指导、检查、推进和实施工作。

领导小组：

组 长：*****

副组长：***

组 员：****

推进小组：

组 长：***

副组长：**

组 员：***

工作小组:

组长：车间主任

组员：车间岗位人员

小组下设“双体系建设”工作办公室，办公室设在安环部，李松涛兼任办公室主任。具体负责“双体系建设”工作的组织、开展、协调、监督、考核、总结工作。

工作职责：

3.1 总经理：许明然全面负责公司的风险分级管控与隐患排查治理工作，对公司双体系建设全面部署，组织编写双体系建设的实施方案与推行工作；，为建立体系提供充分的资源，落实体系推进工作的牵头部门，任命分管负责人；确保获得建立、实施、保持和持续改进双体系建设所需要的资源，如人力资源和专门技能、方法、监测工具或仪器、信息系统、技术与财务资源；确定各系统、各部门、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的双体系建设；确保体系变更时，维持体系完整性；成立体系领导小组和各专业工作组，定期部署对双体系建设工作情况进行调度、督导和考核；确保全员参与双体系建设。

3.2.副总经理：李京东协助总经理对公司的风险分级管控工作。

3.3.副总经理：刘如学协助总经理对公司的风险分级管控工作。分管生产领域的风险分级管控工作。

3.4.总工程师：冯仲善协助总经理对公司的风险分级管控工作。分管技术、质检领域的风险分级管控工作。

3.5.安环设备部负责“双体系建设”方案的制定，负责安全生产风险分级管控体系建设工作，并对体系建设情况进行全程监督管理；负责组织安全基础管理、危险化学品管理方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制；分析存在的问题，监督治理方案以及相应的实施工作；监督隐患的整改、防范措施、资金、期限的落实和组织应急预案的制定；负责职业危害的防控和风险公告警示工作；负责“双体系建设”管控手册的审核和上报；负责“双体系建设”的组织、开展、协调、监督、考核、总结工作。
   负责组织设备设施管理方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制。

负责消防系统方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制。

负责应急管理方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制。
3.6.技术研发部负责区域位置和总图布置方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制。
3.7.维修车间组织电气、仪表系统方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制。
  负责组织公用工程系统方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制。
3.8.仓库保管组织储运系统方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制。
3.9.财务部负责统计事故隐患治理、风险管控专项预算资金；划拨公司事故隐患治理、风险管控专项费用，监督落实费用的闭环管理。
3.10.各车间是安全基础管理、区域位置和总图布置、工艺管理、设备管理、电气系统、仪表系统、危险化学品管理、储运系统、公用工程系统、消防系统等方面隐患排查、风险管控的责任主体，车间主任负责本车间风险点的确定、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制；负责对隐患的排查、登记、报告，实施整改，并根据职责分工，按要求向相关单位报送“双体系建设”工作信息；车间员工负责进行本车间风险点划分、危险源辨识、风险分析、管控措施统计、隐患排查工作。

4.实施全员培训

安环部制定培训学习计划，分层次、分阶段培训学习，掌握标准、程序、方法。企业各车间、部门应制定风险分级管控培训计划，组织员工对本车间的风险分析评价方法、分析过程及分析结果进行培训，并保留培训记录。

5.风险识别评价

5.1风险点确定

5.1.1风险点划分原则5.1.1.1对公司化工装置风险点的划分，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，可按照生产装置单元、储存罐区单元、作业场所等功能分区进行。5.1.1.2对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于系统开、停车，检维修，动火、受限空间等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点管控。5.1.2风险点排查5.1.2.1公司组织各车间部门对生产经营全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称、区域位置、可能导致事故类型等内容的基本信息，并建立《寿光市鲁源盐化有限公司风险点清单台账》（见表1-3），为下一步进行风险分析做好准备。5.1.2.2风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。表1风险点登记台账

（记录受控号）车间/部门: No：

序号

风险点名称

类型

可能导致的

主要事故类型

区域位置

所属单位

备注

填表人： 审核人： 审核日期： 年 月 日

（此表是初步划分风险点时的记录表格。可能导致事故类型：参照GB6441《企业职工伤亡事故分类标准》填写。）

表2作业活动清单

（记录受控号）车间/部门: No：

序号

作业活动名称

作业活动内容

岗位/地点

实施单位

活动频率

备注

1

2

填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日

（活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。）

表3设备设施清单

（记录受控号）车间/部门: No：

序号

设备名称

类别

位号/所在部位

所属单位

是否特种设备

备注

1

2

填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日

（填表说明：1.设备十大类别:炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。2.参照设备设施台帐，按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。3.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。）

5.2危险源辨识分析

公司全体员工参与危险源辨识，填写分析评价记录；分析现有风险控制措施有效性；提出改进的控制措施。

5.2.1危险源辨识危险源辨识应覆盖风险点内全部设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。宜选用以下几种常用风险分析方法：

1——对于作业活动，选用工作危害分析法（简称JHA）进行辨识，分析步骤和要求见（表4）；

2——对于设备设施，宜选用安全检查表法（简称SCL）进行辨识，分析步骤和要求见（表5）

3——对于危险工艺应采用危险与可操作性分析法（简称HAZOP）、类比法、事故树分析法进行辨识。

表4工作危害分析（JHA+LS）评价记录

（记录受控号）车间/部门： 岗位： 风险点（作业活动）名称： No：

序号

作业

步骤

危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）

主要

后果

现有控制措施

L

S

R

评价级别

管控级别

建议新增（改进）措施

备注

工程技术

管理措施

培训教育

个体防护

应急

处置

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

填表说明：1、审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

表5安全检查表分析（SCL+LS）评价记录

序

号

检查项目

标准

不符合标准

情况及后果

现有控制措施

L

S

R

评价级别

管控级别

建议新增（改进）措施

备注

工程

技术

管理

措施

培训教育

个体防护

应急

处置

（记录受控号）车间/部门： 岗位： 风险点（区域/装置/设备/设施）名称： No：

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

填表说明：1、审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

5.2.2危险源辨识范围

4——规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段；

5——常规和非常规作业活动；

6——事故及潜在的紧急情况；

7——所有进入作业场所人员的活动；

8——原材料、产品的运输和使用过程；

9——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

10——工艺、设备、管理、人员等变更；

11——丢弃、废弃、拆除与处置；

12——气候、地质及环境影响等。

5.2.3危险源辨识实施

13——在进行危险源辨识时，应依据GB/T 13861的规定，对潜在的人、物、环境、管理等危害因素进行辨识，充分考虑危害因素的根源和性质。如，造成火灾和爆炸的因素；造成冲击和撞击、物体打击、高处坠落、机械伤害的原因；造成中毒、窒息、触电及辐射的因素；工作环境的化学性危害因素和物理性危害因素；人机工程因素；设备腐蚀、焊接缺陷等；导致有毒有害物料、气体泄漏的原因等；

14——辨识危险源也可以从能量和物质的角度进行提示。其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等。例如：机械能可造成物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、高处坠落、坍塌等；热能可造成灼烫、火灾；电能可造成触电；化学能可导致中毒、火灾、爆炸、腐蚀。从物质的角度可以考虑压缩或液化气体、腐蚀性物质、可燃性物质、氧化性物质、毒性物质、放射性物质、病原体载体、粉尘和爆炸性物质等。

5.2.4事故类别及后果

15——危险源造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；

16——危险源引发的后果，包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。

5.2.5现有控制措施识别

企业应对辨识出的危险源现有控制措施进行整理、识别，现有控制措施应包括现有工程措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等相关安全控制措施。

5.3风险评价

5.3.1风险评价方法

根据本公司规模和装置特性，选择风险矩阵分析法（LS）对风险进行定性、定量评价，根据评价结果划分风险等级。风险评价一般结合危险源辨识进行，并填写工作危害分析评价记录，见（表6-9）。

风险矩阵（LS）法

风险矩阵法（简称LS），R=L×S ，其中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合， L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。

表6 事故发生的可能性（L）判断准则

等级

标 准

5

在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。

4

危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生

3

没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。

2

危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。

1

有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。

表7事件后果严重性（S）判别准则

等级

法律、法规

及其他要求

人员

直接经济损失

停工

企业形象

5

违反法律、法规和标准

死亡

100万元以上

部分装置（>2 套）或设备

重大国际影响

4

潜在违反法规和标准

丧失劳动能力

50万元以上

2套装置停工、或设备停工

行业内、省内影响

3

不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等

截肢、骨折、听力丧失、慢性病

1万元以上

1 套装置停工或设备

地区影响

2

不符合企业的安全操作程序、规定

轻微受伤、间歇不舒服

1万元以下

受影响不大，几乎不停工

公司及周边范围

1

完全符合

无伤亡

无损失

没有停工

形象没有受损

表8安全风险等级判定准则（R值）及控制措施

风险值

风险等级

应采取的行动/控制措施

实施期限

20-25

A/1级

极其危险

在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估

立刻

15-16

B/2级

高度危险

采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估

立即或近期整改

9-12

C/3级

显著危险

可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通

2 年内治理

4-8

D/4级

轻度危险

可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查

有条件、有经费时治理

1-3

E/5级

稍有危险

无需采用控制措施

需保存记录

表9风险矩阵表

后

果

等

级

5

可接受

中等

重大

巨大

巨大

4

可接受

可接受

中等

重大

巨大

3

可忽略

可接受

中等

中等

重大

2

可忽略

可接受

可接受

可接受

中等

1

可忽略

可忽略

可忽略

可接受

可接受

1

2

3

4

5

5.3.2风险评价准则

各车间部门在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应考虑人、财产和环境等三个方面存在的可能性和后果严重程度的影响，并结合自身实际，明确事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，确定适用的风险判定准则（参照表6-9），进行风险分析，判定风险等级。风险等级判定应遵循从严从高的原则，具体包括：

17——有关安全生产法律、法规；

18——设计规范、技术标准；

19——本单位的安全管理、技术标准；

20——本单位的安全生产方针和目标等；

21——相关方的诉求等。

5.3.3重大风险判定

属于以下情况之一的，直接判定为重大风险：

——对于违反法律、法规及国家标准中强制性条款的。

——发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依然存在的。

——根据GB18218评估为重大危险源的储存场所。

——运行装置界区内涉及抢修作业等作业现场10人及以上的。

——根据GB30871确定的一级及以上动火作业、受限空间内作业、四级高处作业（＞30m或提级的状况）、一级吊装作业（m＞100t）等。

5.4控制措施

5.4.1风险控制措施应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。5.4.2从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性。现有控制措施不足以控制此项风险，应提出建议或改进的控制措施。5.4.3设备设施类危险源的控制措施应包括：报警、联锁、安全阀、液位、温度、压力等工艺设备本身带有的控制措施和消防、检查、检验等常规的管理措施。5.4.4作业活动类危险源的控制措施应包括：制度完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素质等方面。 5.4.5不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风险可以接受。5.4.6风险控制措施应在实施前针对以下内容评审：

22——措施的可行性和有效性；

23——是否使风险降低到可以接受的程度；

24——是否产生新的风险；

25——是否已选定了最佳的解决方案；

26——是否会被应用于实际工作中。

5.5风险分级

危险源辨识完成后，应对潜在的风险进行分析评价，依据风险判定准则对风险度进行分析判断，确定风险等级。风险一般分为5级。

E级\5级：稍有危险（或可忽略风险）。员工应引起注意，班组负责控制管理，可根据是否在生产场所或实际需要来确定是否制定控制措施及保存记录。需要控制措施的纳入风险监控。

D级\4级：轻度危险（可以接受或可容许的风险）。车间应引起关注，负责危险源的管理，并负责控制管理，所属工段、班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。

C级\3级：显著危险，需要控制整改。职能部室应引起关注，负责危险源的管理，并负责控制管理，所属车间具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险；应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。

B级\2级：高度危险，应制定措施进行控制管理。公司应重点控制管理，由各专业职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降至可接受或可容许程度后才能开始或继续工作。

A级\1级：极其危险（不可容许风险），应立即整改，不能继续作业。只有当风险已降至可接受或可容许程度后，才能开始或继续工作。

5.6风险管控

5.6.1风险管控原则风险分析评价和风险等级判定，应对每项控制措施进行评审，确定可行性、有效性。存在缺失、失效的状况，应制定落实改进措施，降低风险。上级负责管控的风险，下级应同时负责管控，逐级落实具体措施。应结合本单位机构设置，合理确定风险的管控层级。5.6.2风险管控实施企业选择适当的评价方法进行风险评价分级后，风险等级对照表规定的对应原则，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标识，实施分级管控。5.6.3编制风险分级管控清单

风险辨识和评价后，应编制风险分级管控清单（包括全部风险点和风险信息），逐级汇总、评审、修订、审核、发布、培训、实现信息有效传递。

6.成果与应用：

6.1档案记录

企业应完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险管控制度、风险点登记台账、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源登记台账等内容的文件化成果；涉及红色（A类）、橙色（B类）风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。

6.2风险信息应用

化工企业应结合风险评价的结果将制定的风险控制措施告知内部员工和相关方。对企业内员工应进行风险分析结果记录和管控措施的培训，掌握本岗位的风险点包含危险源的风险等级、所需管控措施、责任部门、责任人等信息；对相关方的培训应包括风险点位置、风险等级和管控措施等。

1　分级管控的效果

通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进：

27——每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；

28——完善重大风险场所、部位的警示标识；

29——涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；

30——员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；

31——保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；

32——根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。

7持续改进：

7.1评审：公司每年对风险分级管控体系进行一次评审或更新，公司根据非常规作业活动、新增功能区、装置或设备设施等实时开展风险辨识和风险评价。

7.2更新

公司根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息：

33——法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；

34——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；

35——组织机构发生重大调整；

36——补充新辨识出的危险源评价；

37——风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。

7.3沟通

公司建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。

本制度的解释权归安环部

本制度自下发之日起开始实施。

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【篇6】安全生产分级管控制度

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安全生产风险分级管控制度

第一章总则

第一条 为了准确把握安全生产的特点和规律，坚持风险预控、关口前移，实现 把风险控制在隐患形成之前，预防和减少生产安全事故，确保企业的生产安全， 落实安全生产主体责任，根据有关法律、法规和国务院安委会办公室《关于实施 遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》 （安委办〔2016〕11号）要

求，全面推行企业安全生产风险分级管控，制定本制度。

第二条本制度所称安全生产风险是指生产安全事故或职业健康损害事件发生

的可能性和后果的组合，安全生产风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管 控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险 管控方式。

第三条 本制度对安全生产风险分级管控提出了要求，适用于集团公司总部、各 直属单位。全资及控股权属企业，应根据本制度和国务院安委办《标本兼治遏制 重特大事故工作指南》等文件精神，结合各自实际，实现本制度的转化、对接和 落实。

第二章安全生产风险分级

第四条 各单位应当依据《生产过程危险和有害因素分类与代码》 （GB/T13861）

的规定，充分考虑危害的根源和性质，对本单位潜在的人的因素、物的因素、环 境因素、管理因素等安全生产危害因素进行辨识。

第五条 各单位应当结合实际，选择有效、可行的安全风险评估方法进行危害因 素辨识和风险评估。可使用工作危害分析法（JHA）和安全检查表分析法（SCL, 有条件的企业可以选用危险与可操作性分析法（HAZOP进行安全风险评估。

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第六条 各单位应当组织专家和全体员工，采取安全绩效奖惩等有效措施，全方 位、全过程辨识生产工艺、设备设施、人员行为和管理体系等方面存在的安全风 险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善，安全生产风险评估过程要突出 遏制重特大事故，高度关注暴露人群，聚焦重大危险源、劳动密集型场所、高危 作业工序和受影响的人群规模。

（一） 生产工艺固有风险重点评估内容。

1•设计施工情况、边坡高度、边坡角、水文地质条件、工程地质条件、封闭圈以 下深度、排土场情况和周边环境等。

2•设计施工情况、库容、坝高、汇水面积、筑坝方式、浸润线控制情况、库址地

质条件和周边环境等。

（二） 设备设施重点评估内容。

1•生产设备设施系统的机械化程度和自动化水平。

2•生产、调度、管理、监控信息化和智能化水平。

3.设备设施的技术水平，先进适用技术和装备的应用情况。

4.设备设施取得矿用产品安全标志情况。

5•设备设施定期检测检验执行情况。来安全生产监管指令落实情况。

第七条 各单位应当对辨识出的安全生产风险进行分类梳理，参照《企业职工伤 亡事故分类》（GB6441-1986）,综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害 物、伤害方式等，确定安全风险类别，对不同类别的安全风险，采用相应的风险 评估方法确定安全风险等级。

第八条 各单位应当将安全生产风险等级从高到低划分为 D级\1级（重大风险）、 C级\2级（较大风险）、B级\3级（一般风险）和A级\4级（低风险），分别用红、

橙、黄、蓝四种颜色标示。各单位可根据企业实际情况，在安全生产风险分级时， 对每一级可考虑再细分亚类管控，例如：对 A级风险，根据其风险程度等再划分 为A+、A、A-亚类。

第三章安全生产风险管控

第九条 各单位应当根据安全生产风险评估分级的结果，通过采取隔离危险源、 实施个体防护、设置监测监控设施等措施，达到回避、降低和监测安全生产风险 的目的，同时针对安全生产风险特点，从组织、制度、技术、应急等方面对安全 生产风险进行有效管控。各单位各级安全生产风险管控遵循以下原则：

（一） A级\4级：蓝色风险（低风险），需要注意，可以接受（或可容许的）。各 企业员工应引起注意，各工段、班组负责 A级危害因素的控制管理，可根据生产 场所或实际需要来确定是否制定控制措施及保存记录。

（二） B级\3级：黄色风险（一般风险），需要控制整改。各企业车间、科室应 引起关注，负责B级危害因素的控制管理，所属工段、班组具体落实；应考虑效 果更佳的解决方案或改进措施，需要监视来确保控制措施得以实施，保留记录。

（三） C级\2级：橙色风险（较大风险），必须制定措施进行控制管理。各企业、

职能部门应引起关注，负责C级危害因素的控制管理，所属车间、科室具体落实； 应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应在规定期限内实施降低风险 措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和 是否需要采取改进的控制措施。 （四）D级\1级：红色风险（重大风险），各企

业应对D级危害因素控制管理，具体由各分厂或职能部门根据职责范围具体落实。 当风险涉及正在进行中的工作时，应停止风险不可控制的工作，立即整改，采取

应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期 治理，直至风险降低后才能开始工作。

第十条各单位应当依据安全生产风险等级建立企业安全生产风险分级管控台

账，绘制企业“红、橙、黄、蓝”四色安全风险空间分布图。

第十一条 各单位应当对安全生产风险分级、分层、分类、分专业进行管理，逐 一落实企业、车间、班组和岗位的管控责任，尤其要强化对重大危险源和存在重 大安全风险的生产经营系统、生产区域、岗位的重点管控。

第十二条各单位应当建立完善安全生产风险公告制度，并加强风险教育和技能 培训，确保管理层和每名员工都掌握安全生产风险的基本情况及防范、 应急措施。

第十三条 各单位要在醒目位置和重点区域分别设置安全生产风险公告栏， 制作

岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、 管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位， 要设置明显警示标志，并强化安全风险监测和预警。

第十四条 各单位应当根据生产过程及材料、工艺、设备、防护措施和环境等因

素发生重大变化，或者国家有关法规、标准发生变化时，动态评估、调整安全生 产风险等级和管控措施，确保安全生产风险始终处于受控范围内。

第四章管理责任

第十五条 各单位应当结合企业安全生产隐患排查治理工作， 建立健全安全生产 风险分级管控制度；结合企业实际，制定从企业、工程部、班组和岗位的安全生 产风险分级管控体系实施方案，逐级建立并落实从主要负责人到每个从业人员的 安全生产风险分级管控责任制，逐步构建安全生产风险分级管控和隐患排查治理 双重预防机制。

第十六条 各单位违反本制度，有下列行为之一的，视情况处以 200-3000元罚 款，并列入集团公司安全生产考核：

（一）未建立安全生产风险分级管控制度的； （二）未制定风险分级管控实施方

案并有效实施的；（三）未按规定进行安全生产风险分级、管控的；（四）未建立 企业安全生产风险分级管控台账的；（五）未按规定进行安全生产风险告知的。 第十七条对安全生产风险分级管控不力、 构建安全生产风险分级管控和隐患排查 治理双重预防机制工作不力，导致形成隐患，并引发事故的单位，按照集团公司

《安全生产考核管理制度》进行处理；构成犯罪的，移送有关部门，依照刑法有 关规定追究刑事责任。

第五章附则

第十八条本制度经安全生产领导小组会议审议通过，自发布之日起执行。

第十九条本制度由四川双成达建筑工程有限公司安全生产部负责解释。